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北京证监局：拟责令巨丰投顾北京分公司暂停新增客户3个月

2024-10-14

9月30日，北京证监局网站发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司采取责令暂停新增客户的行政监管措施。经查，该公司存在以下违规行为：一是部分营销人员展业过程中片面宣传高收益率盈利案例，未对使用公司服务可能存在的风险进行合理提示,进行误导性的营销宣传，承诺或保证投资收益；二是部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕,部分投顾助理和投资顾问投资建议沟通记录未留痕；三是在依据证券研究...